The Sanctions Law

«Мы 😽 котики и у нас лапки» // Суд 🇳🇱 узаконил отказ возвратить аванс по статье 11 🇪🇺 Регламента 833

Наши друзья обратили внимание на решение ⚖️ Окружного суда Амстердама 🇳🇱 по делу о возврате аванса за неоказанные IT-услуги в 🇷🇺 России из-за запрета их оказания конечным пользователям.

🇨🇾 Киприотская компания Techisle Trading Ltd (до ребрендинга – Isolin Trade and Invest) была авторизованным дистрибьютором продуктов и услуг хранения и управления данными NetApp в РФ. Она продавала права на продукты 🇷🇺 ресселерам, которые уже взаимодействовали с конечными пользователями.

С 1 марта 2022 NetApp принял решение полностью прекратить предоставление услуг российским конечным пользователям и техподдержку. Соглашение отправляло урегулировать все споры в суды Нидерландов. Isolin просил суд установить факт незаконного отказа компаний группы NetApp от договора и взыскать 💲 6 млн + проценты. 🇮🇪 Ответчики спрятались за статью 11 🇪🇺 Регламента 833 (‘No claims clause’). Выводы суда:

1️⃣ иск полностью подпадает под диспозицию статьи 11 – невозможность исполнения контракта обусловлена действием 🇪🇺 санкций против 🇷🇺России
2️⃣ если в деле задействована статья 11 Регламента 833, то бремя доказывания её неприменения к спорным правоотношениям переносится на истца
3️⃣ рассматривая такой спор, суд должен установить – действует ли 🇪🇺 истец от своего имени, к своей выгоде и исключительно в своих интересах? Если нет или если он предъявляет требования от имени или по указанию 🇷🇺 лица – в иске нужно отказать
4️⃣ Isolin документально не подтвердил свой довод о неполучении авансов от 🇷🇺 ресселеров и конечных пользователей
5️⃣ на этих основаниях Isolin признан действующим от имени или по поручению одного из 🇷🇺 лиц; 💲 6 млн – это не самостоятельные убытки истца, а сумма перевыставленных требований от российских контрагентов.

Поэтому суд применил статью 11 Регламента 833 и полностью отказал в иске. Полный текст решения обнародован 21 января.

#комплаенс #casestudy #секторальныесанкции

«Пошло вкривь и вкось» // ⚖️ Высокий суд 🇬🇧 не признает судебные акты по 248.1 против Google

Действуя на опережение, чтобы судебные акты на космические цифры (ундециллион) не были признаны и приведены в исполнение в странах общего права, 2 компании группы Google в августе 2024 попросили ⚖️ Высокий суд 🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿 Англии и 🏴󠁧󠁢󠁷󠁬󠁳󠁿 Уэльса запретить НАО «Царьград Медиа», Фонду Православного телевидения и АНО «Тв-Новости» обращаться в суды Королевства за признанием и приведением их в исполнение.

22 января 👨‍⚖️ судья отделения по коммерческим спорам Эндрю Хеншоу запретил ответчикам поступать как просили истцы.

Главным основанием выступило не вынесение судебных актов в 🇷🇺 России по статьям 248.1 и 248.2 АПК, а подача исков в суд с нарушением правил подсудности споров. Довод ответчиков об исключительной компетенции ⚖️ арбитражных судов 🇷🇺 в связи с введёнными санкциями не убедил судью из-за беспрецедентности и произвольности наложенных штрафов.

Самое забавное, что экспертом по российскому праву от стороны Google выступил беларус Ярик Кривой, преподаватель права в Университете Западного Лондона, не дипломированный по российскому праву и не допущенный к юридической практике в РФ. Но этот факт никак не смутил судью по делу.

Дело называется Google LLC & Anor v NAO Tsargrad Media & Ors [2025] EWHC 94 (Comm). Решение здесь.

#AASI #признание #248_1АПК #248_2АПК

🚀 18 февраля стартует 10-й поток флагманской программы 🏛 Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ Санкционный комплаенс

На программе с признанными экспертами, в том числе в формате практических кейсов, обсуждаем:
🔹виды санкций, особенности применения правовых механизмов
🔹структуру санкционного риска
🔹принципы организации санкционного комплаенса
🔹защиту прав и законных интересов лиц, попавших под ограничительные меры
🔹выход из-под санкций: российский и зарубежный опыт
🔹санкции и финансовый сектор
🔹применение 🇷🇺 специальных экономических мер
🔹оценку санкционных рисков при работе с эмитентами и многое другое

Среди неизменных преимуществ программы:
👍 оптимальный срок обучения - 6 недель / 136 часов (14 занятий)
👍 удобный график - занятия 2 раза в неделю с 19:00 до 22:10 (Мск) онлайн
👍 удостоверение о повышении квалификации НИУ ВШЭ
👍 преподаватели - только реальные практики с многолетней экспертизой
👍 уютное комьюнити единомышленников - закрытый чат выпускников Института

💰стоимость: 84 000 ₽

Наш "звёздный" состав:
👤 Иван Тимофеев - генеральный директор РСМД, к.полит.н., доцент
👤 Сергей Гландин - адвокат, партнёр BGP Litigation, к.ю.н.
👤 Денис Примаков - руководитель практики санкционного права и комплаенса АБ КИАП, к.ю.н.
👤 Ирина Грекова - директор Института, а также директор по комплаенсу и деловой этике ПАО "Московская биржа"

ℹ️ подробнее о программе и подача заявок здесь

Получите востребованные знания уже сегодня - будем рады видеть на программе "Санкционный комплаенс"!

⚡️ Андрей Мельниченко не убедил ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 в необходимости снять санкции

Олигарх Андрей Мельниченко попал под санкции ЕС 9 марта 2022. 31 мая того года подал иск об оспаривании своего нового статуса. Впоследствии присовокупил к исковым требованиям отменить продления, последнее из которых было от 13 марта 2023. Заявлено 2 довода.

Слушания по делу состоялись 9 июля 2024. В дело пытались вступить 🇷🇺 СУЭК и 🇨🇭 EuroChem Group AG в качестве третьих лиц на стороне истца, однако председатель Первой палаты ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции отказал им.

22 января Андрею Мельниченко было полностью отказано в иске.

⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 пришел к выводу, что при включении в санкционный список истец соответствовал критерию g статьи 3 Регламента 269 «ведущий бизнесмен», поскольку:

✅ 24 февраля 2022 он присутствовал на встрече с 🇷🇺 президентом Владимиром Путиным в Кремле
✅ несмотря на то, что бенефициаром траста Firstline Trust, в который вложены Eurochem и СУЭК, стала жена г-на Мельниченко, заявитель сохранил экономические интересы в обеих этих компаниях и продолжал получать от них выгоду

Согласно судебному акту, истец хотел получить статус свидетеля для явки в суд для дачи свидетельских показаний о своих взаимоотношениях с Firstline Trust. Поскольку это право, а не обязанность суда, заявителю было отказано

У неуспешного истца есть 2 месяца на подачу апелляции.

#СудЕС #ограничительныемеры #casestudy

⚡️ Опубликованы выдержки из апелляционной жалобы 🇷🇺 Дмитрия Мазепина в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺

16 января канцелярией ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 в деле C-595/24 P были опубликованы выдержки из апелляционной жалобы Дмитрия Мазепина.

В поддержку требований отменить решение ⚖️ Суда ЕС общей юрисдикции 🇪🇺 и аннулировать НПА ЕС о 4 продлениях нахождения г-на Мазепина в санкционном списке ЕС 🇪🇺 на полгода заявлены 8 доводов. Среди интересных выделим:

✅ первая инстанция допустила юридическую ошибку при толковании критерия g в том смысле, что под выражением «обеспечивающий существенный доход Правительству РФ» подразумеваются конкретные секторы экономики, а не предприниматели
✅ неверное толкование понятий «источник дохода» и «существенный источник дохода», что впоследствии привело к принятию судом необоснованного решения
✅ нарушение обязанности надлежащим образом мотивировать свои выводы, противоречащие друг другу
✅ в решении с ног на голову поставлен и не исследован ключевой аргумент истца

📌 Отметим, что 4 из 8 доводов апеллянта совпадают с доводами, приведенными в его прошлогодней апелляционной жалобе (дело - C-35/24 P).

#СудЕС

«Минус на минус даёт плюс» // 🇺🇸 Санкции против ⚖️ МУС снова в силе

Подписчик обратил внимание на курьёз в санкционном правоприменении нового 🇺🇸 президента.

Следите за руками. В конце своего первого срока 11 июня 2020 Дональд Трамп подписал указ № 13928 о санкциях против ⚖️ Международного уголовного суда (МУС). По его основаниям в SDN попали прокурор МУС 🇬🇲 Фату Бенсуда и её клерк.

В первый же год своего президентства Джо Байден отменяет этот указ Трампа. А 20 января Дональд Трамп отменяет указ Джо Байдена об отмене указа Дональда Трампа о санкциях против МУС.

Возникает интересная правовая проблема. По логике указ 13928 вернёт юридическую силу в силу в момент официальной публикации в Федеральном реестре нормативных правовых актов США указа Трампа, а вот вернутся ли автоматически под санкции Фату Бенсуда и её коллега – вопрос открытый.

#курьёз #санкции #комплаенс

вот теперь трампец
#вторничное

Первые решения и указы 🇺🇸 Дональда Трампа на посту президента

Если вам за чашечкой кофе интересно, что наподписывал 20 января вступивший в должность 47-й президент 🇺🇸 США, в одном месте это всё можно найти здесь.

Его приоритеты перечислены здесь. Снятия антироссийских санкций там нет, но и наоборот – про их усиление нет ни слова.

На основании известного нам профильного закона IEEPA он объявил в США международное чрезвычайное положение:
✅ в отношении зарубежных наркокартелей. Они объявлены угрозой национальной безопасности США. Особенно досталось картелям 🇻🇪 Tren de Aragua и 🇸🇻 La Mara Salvatrucha (MS-13). Указ здесь.
✅ для закрытия и охраны границы с 🇲🇽 Мексикой от притока нелегальных мигрантов и пресечения торговли людьми. Указ здесь.

Также для обеспечения интересов национальной энергетической безопасности внутри США соответствующим указом объявлено чрезвычайное положение.

Каких-либо исключений из санкционных списков в общем или частном порядке не было, однако был отменён антиизраильский указ 14115 «О введении ряда санкций против лиц, подрывающих мир, безопасность и стабильность на Западном берегу».

#комплаенс

⚡️ Опубликованы выдержки из апелляционной жалобы 🇷🇺 НРД в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺

Вот ждёшь новостей из 🇺🇸 США: Трамп обещал отменить все «глупые указы Байдена» (куда мы в редакции надеемся, относится и 14024), а тут тебе раз – новости из канцелярии ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺.

20 января в деле C-801/24 P опубликованы выдержки из апелляционной жалобы. В поддержку требований отменить решение Суда ЕС общей юрисдикции заявлены 3 довода, согласно которым первая инстанция:

1️⃣ допустила судебную ошибку из-за противоречий в своей мотивировке, что привело к недостаточному обоснованию освобождения ответчика от обязанности изложить причины и необходимость введения санкций против НРД. В частности, её выводы противоречат сами себе, поскольку суд признал отсутствие подробной информации о том, когда и как НРД помогал 🇷🇺 Правительству законным, но на этом основании тут же пришел к выводу, что этот факт доказан надлежащим образом

2️⃣ из-за неправильного толкования критерия f неверно применила право ЕС и вынесла неверное решение, поскольку оно опирается на ошибочное толкование критерия f и на нём же ошибочно предоставило Совету возможность доказывания своей правоты. Согласно верному толкованию критерия f, НРД не оказывает материальную или финансовую поддержку 🇷🇺 Правительству, и поэтому cуд может отменить оспариваемые ограничительные меры

3️⃣ сделала ни на чём не основанный вывод о том, что ограничительные меры соответствуют принципу пропорциональности ЕС; а также ошибочно установила, что
📌 ограничительные меры соответствуют принципу пропорциональности ЕС и
📌 при оценке такого соответствия правовое положение клиентов НРД – частных инвесторов их их правоотношения в цепочке с НРД не должны приниматься во внимание

И ещё про хорошие новости: в апелляции НРД поменял своих европейских юридических представителей на нормальных. Новых мы знаем и уважаем.

#СудЕС #НРД #разблокировка

"Бухгалтер, милый мой бухгалтер" // Обнародована апелляционная жалоба четы Тимченко в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺

Как вы помните, супруги Елена и Геннадий Тимченко не согласились с решением ⚖️ Суда ЕС общей юрисдикции 🇪🇺 по делу T-644/22 и подали апелляцию. 20 января канцелярия суда выложила выдержки из их жалобы по делу C-805/24 P. У апеллянтов 2 довода:

1️⃣ обоснование, изложенное в решении, является недостаточным, поскольку первая инстанция в нём:
✅ не указала четко и недвусмысленно, является ли обязательство отчитываться о своих активах в 🇪🇺 ЕС в 6-недельный срок после попадания под санкции ограничительной мерой или мерой, реализующей эту ограничительную меру
✅ никак должным образом не обосновала вывод, что ответчик не превысил свои полномочия, приняв меры, предусмотренные в статье 9(2) Регламента 269

2️⃣ Первая инстанция допустила юридическую ошибку в применении и толковании статьи 215 ДФЕС в её системной связи с правовыми позициями из постановления Суда ЕС по делу C-72/15 «Роснефть I». Выразилось это в выводе, что Совет имел право принимать исключительно в рамках Регламента 269 ограничительные меры в отношении подконтрольных себе лиц в форме наложения на них обязательства сообщать о нарушениях, независимо от того, что эти обязательства не были прямо предусмотрены в первичных НПА ЕС о блокирующих санкциях против 🇷🇺 России или что Совет имел право принимать в этом документе меры, реализующие принятые ограничительные меры.

#СудЕС #комплаенс #ответственность

«Чем бы дитя не тешилось» // Зеленский снова ввёл санкции против Украины 🇺🇦

Указом от 19 января № 38 Владимир Зеленский ввёл санкции в отношении 18, в основном, 🇺🇦 украинских физических лиц. Практически всех включённых лишили государственных наград 🇺🇦 Украины. Под 21 вид санкций попали:

✅ политик Нестор Шуфрич
✅ экс-депутаты от «Партии Регионов» Леонид Литвинов и Юрий Бойко
✅ глава компартии Пётр Симоненко
✅ олигарх Константин Григоришин
✅ народная артистка Украины Ружена Рублева
✅ балерун, народный артист Украинской ССР Вадим Писарев
✅ советский и российский оперный певец Василий Герелло

Из 🇷🇺 России:
✅ композитор Илья Резник
✅ шахматист Сергей Карякин перевключён в санкционный список на 10 лет
✅ ректор МГУ имени М.В. Ломоносова Виктор Садовничий и музыкант Юрий Башмет лишены всех государственных наград Украины. Это единственный вид санкций, применённый к ним

#санкции

«Людей испортил квартирный вопрос» // 🇺🇸 Первый в году «русский» штраф за обход санкций

26 января 2018 за строительство автодороги «Таврида» в Крыму по основаниям указа 13685 в SDN попали АО «ВАД», а также его учредители Виктор Перевалов и Валерий Абрамов.

На день попадания под санкции у 2 последних как у настоящих 🇷🇺 патриотов были роскошные апартаменты в 🇺🇸 Майами с видом на океан. Их американский агент, он же управляющий недвижимостью, сразу предупредил фигурантов об их новом статусе, но работу на них продолжил без обращения за спец.лицензией в OFAC. Более того с его помощью апартаменты:

✅ Перевалова были переоформлены на Делавэрскую компанию, акционерами которой были записаны его несовершеннолетние дети
✅ Абрамова – были сначала переоформлены на супругу, а затем проданы за 💲1,2 млн

Всего OFAC вместе с Минюстом насчитали 73 эпизода нарушения режима санкций, 64 из которых были случаями сдачи или попыток сдачи апартаментов в аренду 3-м лицам без получения специальной лицензии OFAC.

Максимальный штраф за это грозил в размере 💲30,080,709. Нарушения признаны - вопиющими, поскольку риэлтор и его компания не сообщили о них регулятору. Всего компания агента заработала на этом 💲182,442. Для урегулирования своей административной ответственности агент и его компания Family International Realty LLC согласились заплатить в 🇺🇸 бюджет административный штраф в размере 💲1,076,923.

В рамках отдельно расследуемого уголовного дела апартаменты Виктора Перевалова 7 января были конфискованы в доход 🇺🇸 казны.

#ответственность #комплаенс

⚡️ «Доктор сказал в морг, значит в морг» // 🇺🇸 ВС оставил в силе принудительную продажу TikTok 🇨🇳

Чуда не случилось. 17 января ⚖️ Верховный суд США 🇺🇸 оставил в силе постановление апелляционного суда по 2-му округу. Теперь если ByteDance не продаст приложение до 19 января оно будет запрещено и заблокировано на территории США.

Закон был признан соответствующим 🇺🇸 Конституции. Судебный акт в деле № 24-656 TikTok Inc. v. Garland здесь.

#контрмеры #санкции

«Стоп. Снято!» // «Русское» исключение из SDN 🇺🇸

28 июня 2022 в SDN по основанию подпункта v пункта a статьи 1 указа 14024 попала Наталья Анатольевна Сердюкова 2003 года рождения. Госдеп обосновал это – статусом совершеннолетней дочери Анатолия Сердюкова.

16 января санкции с неё были сняты. Судебного дела у неё не было. А это значит сработал административный пересмотр нахождения под санкциями.

Данное дело ещё раз показывает, что исключение из санкционного списка – вполне себе выполнимая задача. Согласно руководству OFAC по исключению из санкционных списков (пункт 2), привлекать американского адвоката для административного снятия санкций необязательно.

У российских адвокатов-санкционщиков на сегодняшний день уже достаточно опыта для успешного представительства 🇷🇺 физических и юридических лиц перед Минфином и Госдепом США.

#снятиесанкций #casestudy

🇺🇸 Санкции США от 15 января. Часть 5 – генеральные лицензии

Помимо введения санкций OFAC 15 января выпустил следующие генеральные лицензии:

📌 Генеральная лицензия 122 позволяет до 1 марта 2025 совершать операции, необходимые для прекращения правоотношений со следующими лицами, а также с компаниями, в которых они имеют долю владения 50 % и более:
✔️ Haucore Ltd
✔️ ООО «УМК-Сталь»
✔️ ФГУП «ГХК»
✔️ Керемет Банк
✔️ Oke Precision Cutting Tools Co Ltd
✔️ Надеждинский металлургический завод
✔️ Star Rapid Manufacturing Co Ltd
✔️ Wafangdian Bearing Company Limited

📌 Генеральная лицензия 123 разрешает до 1 марта выйти из капитала, долговых инструментов Wafangdian Bearing Company Limited, а также лиц, в которых она имеет долю владения 50 % и более

📌 Генеральная лицензия 26 А разрешает совершение ряда операций, в том числе тех которые перечислены в указе 13662, с лицами, включенными в SDN, а также с компаниями в которых они имеют долю владения 50 % и более. Полный список юридических лиц содержится в приложении 1 к генеральной лицензии

#комплаенс

🇺🇸 Индексация размеров административных штрафов

Одновременно с санкциями от 15 января американский регулятор проиндексировал базовый размер административных штрафов за нарушение законодательства о санкциях для подконтрольных американских лиц.

В отношении закона IEEPA, на основании которого установлено абсолютное большинство санкционных режимов 🇺🇸 США, включая «байденовский» режим санкций против 🇷🇺 России по указу 14024, а также недавно «воскрешённый» указ Барака Обамы 13662, штраф составит 💲377,700.

До индексации в 2024 сумма составляла 💲 368,136, а в 2023 - 💲 356,579. Документ вступил в силу 15 января в момент публикации в Федеральном Реестре нормативных правовых актов США. В прошлом году индексация имела место 12 января.

#санкции #ответственность #OFAC

🇺🇸 Санкции США от 15 января. Часть 4 – особенности и курьёзы

✅ Международный Инвестиционный Банк включён в SDN как «российский банк». Не удосужились клерки OFAC проверить, что это действующая с 1971 международная межправительственная организация, не имеющая банковской лицензии, а не рядовой российский банк
✅ С заявленной целью «обрубить России доходы от металлургической отрасли» в SDN попали 7 операторов чермета, включая … свалки чёрных металлов
✅ Не пожалели в Вашингтоне и ООО «Деревообрабатывающая компания» – дочку Каменск-уральского металлургического завода, занимающуюся распиловкой и строганием древесины, а также Туганский ГОК «ИЛЬМЕНИТ», разрабатывающий месторождение ильменит-цирконовых песков
✅ Если у вас возникнет дежавю от ещё раз увиденных операторов чермета – не волнуйтесь. Сначала их включили по указу 14024 как действующих в производственном секторе, а ниже – уже как присутствующих в металлургическом и добывающем секторе 🇷🇺 экономики
✅ Единственные, кто из крупных 🇷🇺 бизнесменов удостоился внимания в расширение 15 января, были братья Аркадий и Борис Ротенберги. За работу на них и обеспечение им возможности по-прежнему инвестировать по всему 🌎 миру несмотря на санкции в SDN попал юрист Максим Викторов с целой сетью подконтрольных фирм, а также телохранитель Бориса Ротенберга Александр Козлов как его номинал.

#санкции #курьёз #косячатвсе

🇺🇸 Санкции США от 15 января. Часть 3 – иные сектора

Помимо финансового сектора 20 компаний оказались 15 января в SDN по указу 13662 за присутствие в энергетическом секторе 🇷🇺 экономики. Но среди включённых много и не совсем энергетических, а также далёких от энергетики лиц:

Полиметалл, Судостроительный комплекс «Звезда», ПАО «Трубная Металлургическая компания», АО «Объединённая металлургическая компания», Северсталь, ООО «Газпром Инвест» и Тихорецкий машиностроительный завод имени В.В. Воровского.

За присутствие в 🇷🇺 ОПК и сопутствующих секторах экономики (подчеркнём – экономики) по указу 13662 в SDN также попали:

🇷🇺 Служба Внешней разведки, ФСВТС, Московский физико-технический институт, ОЭЗ «Алабуга», КАМАЗ, Авиакомпания «Волга-Днепр», ПАО «Соллерс», Фонд «Сколково».

#санкции